專利思想淺議

2007-06-05

文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司逯長(zhǎng)明

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能夠決定企業(yè)生存發(fā)展的長(zhǎng)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為規(guī)劃，作為該規(guī)劃重要支撐的專利思想是決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略能否有效設(shè)計(jì)和實(shí)施的重要因素。

很多人都會(huì)提出這樣的問(wèn)題，什么樣的專利思想能夠有助于設(shè)計(jì)出一個(gè)有效的專利戰(zhàn)略，專利戰(zhàn)略的調(diào)整依據(jù)是什么？作為宏觀專利指導(dǎo)的專利戰(zhàn)略與其具體的實(shí)施步驟或過(guò)程的關(guān)系是什么，實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)如何把握實(shí)施細(xì)節(jié)？等等。事實(shí)上，這些問(wèn)題都涉及一個(gè)基本問(wèn)題，專利思想問(wèn)題，即專利工作的指導(dǎo)原則問(wèn)題。

專利思想是企業(yè)專利工作的行為指導(dǎo)準(zhǔn)則，無(wú)論是專利戰(zhàn)略的制定者，還是專利戰(zhàn)略的執(zhí)行者，例如具體的專利代理人/工程師，以及技術(shù)的研發(fā)者/專利事務(wù)管理者都需要與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)的專利思想指導(dǎo)具體的專利行為。正確的專利思想不但有助于企業(yè)制定專利戰(zhàn)略計(jì)劃和布置有效的專利行為，還能夠在企業(yè)的具體專利行為實(shí)施過(guò)程中提供指導(dǎo)，用于解決專利申請(qǐng)的有效性等問(wèn)題。例如，如果一個(gè)產(chǎn)品技術(shù)方案有些人主張申請(qǐng)新型專利，認(rèn)為能夠盡早授權(quán)；而有人認(rèn)為需要申請(qǐng)發(fā)明專利，認(rèn)為所獲得的權(quán)利穩(wěn)定，這時(shí)，該如何選擇？從單一方面說(shuō)，選擇哪個(gè)申請(qǐng)方案可能都有道理，但是從全方位看，簡(jiǎn)單地確定申請(qǐng)方案確可能存在偏頗。

仍以專利申請(qǐng)類型的確定為例。主張申請(qǐng)發(fā)明的人認(rèn)為，如果一個(gè)技術(shù)方案申請(qǐng)新型專利，由于沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，法律狀態(tài)不穩(wěn)定，即使獲得新型授權(quán)，也存在較大的被無(wú)效的可能。同時(shí)，在訴訟中主張權(quán)利時(shí)仍然需要新型檢索報(bào)告，在費(fèi)用和時(shí)間上綜合考慮并不一定劃算。而且，一個(gè)技術(shù)方案申請(qǐng)專利的意義不僅在于其是否獲得權(quán)利，還在于獲得的權(quán)利要有穩(wěn)定性，而發(fā)明專利恰好能夠解決穩(wěn)定性問(wèn)題。專利權(quán)利是用于獲得市場(chǎng)利益或減少損失的，與其獲得一個(gè)不穩(wěn)定的權(quán)利，不如付出一些代價(jià)獲得穩(wěn)定的權(quán)利更易于主張權(quán)利或在權(quán)利糾紛處理過(guò)程中處于主動(dòng)地位。而且，發(fā)明申請(qǐng)過(guò)程中的專利修改可能解決從屬權(quán)利的有效性問(wèn)題，從而在可能出現(xiàn)的無(wú)效中易于滿足該階段的修改需求，而申請(qǐng)新型專利確不能達(dá)到此目的。主張申請(qǐng)新型專利的人認(rèn)為：一個(gè)技術(shù)方案能否經(jīng)得住無(wú)效的考驗(yàn)，在于方案本身是否具有專利性，這取決于客觀因素，而非人的主觀因素。如果一個(gè)技術(shù)方案本質(zhì)上沒(méi)有問(wèn)題，即使在將來(lái)的無(wú)效中也不會(huì)有問(wèn)題。反之，如果一個(gè)技術(shù)方案本質(zhì)上有問(wèn)題，即使用較高的代價(jià)申請(qǐng)發(fā)明專利也無(wú)濟(jì)于事，更不能解決權(quán)利的穩(wěn)定問(wèn)題。與其付出較高的代價(jià)申請(qǐng)發(fā)明專利，不如用較低的代價(jià)申請(qǐng)新型專利更現(xiàn)實(shí)。而且，申請(qǐng)新型專利能夠盡快獲得權(quán)利，通過(guò)減少權(quán)利的獲得時(shí)間，有助于在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中盡快擁有一件保護(hù)自己的武器，而且從本質(zhì)上說(shuō)并不影響權(quán)利的穩(wěn)定性。

在這兩種爭(zhēng)論面前，那種考慮更合理？也許，只有正確的專利思想才能給出有利于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的判斷和定論。

再例如，如何布置專利，才能夠使擁有專利權(quán)的產(chǎn)品或技術(shù)獲得盡可能多的市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)？通常，具有較大市場(chǎng)主動(dòng)權(quán)的產(chǎn)品或技術(shù)，例如計(jì)算機(jī)軟件，具有產(chǎn)品版本組合靈活、多專利且專利可以靈活組合、每個(gè)相應(yīng)的專利組合對(duì)應(yīng)不同版本的產(chǎn)品，即產(chǎn)品具有廣普的產(chǎn)品體系和價(jià)格體系以及對(duì)應(yīng)的專利集合，從而使產(chǎn)品適應(yīng)靈活多變的市場(chǎng)。那么，應(yīng)當(dāng)按照什么樣的專利思想布置專利才能達(dá)到目的？

探求專利思想及其思維根源的意義，在于指導(dǎo)專利實(shí)踐。目前，眾多企業(yè)的專利思想普遍基于樸素的需求原則。例如，在確定申請(qǐng)主題、申請(qǐng)內(nèi)容、申請(qǐng)之間的關(guān)系以及授權(quán)專利的未來(lái)使用等方面，只是從技術(shù)角度考慮問(wèn)題，這樣易于使專利與未來(lái)的市場(chǎng)需求失調(diào)。

一般認(rèn)為，正確的專利思想基于按序的下述原則：市場(chǎng)原則、技術(shù)原則和成本原則。下面重點(diǎn)討論市場(chǎng)原則。

應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則。原因在于，人的行為準(zhǔn)則是與社會(huì)的發(fā)展、人類創(chuàng)造的法律制度聯(lián)系在一起的，在這個(gè)制度體系中，專利法作為鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造、促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的一種規(guī)范，給予擁有專利權(quán)利的人以一定的市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)，使其獲得利益作為其對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的回報(bào)。然而，對(duì)于發(fā)明人來(lái)說(shuō)，能否獲得利益顯然不僅僅取決于其是否擁有專利。利益與市場(chǎng)是直接聯(lián)系的，在專利、市場(chǎng)、利益的關(guān)系鏈條中，專利權(quán)利與市場(chǎng)權(quán)利有對(duì)應(yīng)關(guān)系，但是這個(gè)對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)權(quán)利的范圍、涉及的產(chǎn)品等與能夠獲得的利益卻是不對(duì)應(yīng)的，復(fù)雜立體的市場(chǎng)環(huán)境往往對(duì)應(yīng)不同層次的多維的專利權(quán)利，因此，由于市場(chǎng)的復(fù)雜性和多維性，通過(guò)保護(hù)范圍相對(duì)固定、層次相對(duì)單一的一個(gè)或幾個(gè)專利權(quán)利不一定能夠獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)權(quán)利和利益，即專利權(quán)利與市場(chǎng)利益之間沒(méi)有直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系。因此，只有使專利思想的根源來(lái)自市場(chǎng)需求，使專利思想和行為滿足產(chǎn)品或技術(shù)市場(chǎng)的需要，才能使基于市場(chǎng)需求產(chǎn)生的專利權(quán)利的市場(chǎng)定位具有一定的準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性、適應(yīng)性和覆蓋范圍，進(jìn)而增加通過(guò)專利權(quán)利獲得市場(chǎng)利益的機(jī)會(huì)。

在專利、市場(chǎng)、利益三個(gè)節(jié)點(diǎn)之間，目前公認(rèn)的關(guān)系鏈條是專利、市場(chǎng)、利益。然而，按照專利思想的市場(chǎng)原則，正確的關(guān)系鏈條是市場(chǎng)、專利、市場(chǎng)、利益。應(yīng)當(dāng)是首先確定基于市場(chǎng)需求的產(chǎn)品規(guī)劃、技術(shù)規(guī)劃，然后確定基于上述規(guī)劃的技術(shù)研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請(qǐng)，使專利行為、內(nèi)容、分布等有所依據(jù)，否則專利就是無(wú)水之源、無(wú)本之木。這樣的專利思想強(qiáng)調(diào)的是市場(chǎng)對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略、專利布置/發(fā)掘和申請(qǐng)的指導(dǎo)性。以市場(chǎng)原則優(yōu)先的專利思想的廣義意義在于有助于企業(yè)制定有效的專利戰(zhàn)略；狹義意義在于有助于指導(dǎo)企業(yè)的具體專利行為，使技術(shù)研發(fā)、專利的布置/發(fā)掘和申請(qǐng)以市場(chǎng)需求為依據(jù)，與市場(chǎng)需求相適應(yīng)。例如，在專利策劃時(shí)，市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)品的需求可能是不斷變化的，產(chǎn)品所需要的專利集合也要求相應(yīng)變化。但是，由于專利申請(qǐng)后其保護(hù)范圍、公開(kāi)的內(nèi)容具有相對(duì)穩(wěn)定性，以及專利申請(qǐng)有較長(zhǎng)的前置期，要求幾年前申請(qǐng)的專利適應(yīng)幾年后的市場(chǎng)可能會(huì)力不從心?？梢?jiàn)，要使在先申請(qǐng)的專利適合在后市場(chǎng)的需求，就要求在先的技術(shù)研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請(qǐng)要有明確的市場(chǎng)指導(dǎo)。

遺憾的是很多企業(yè)對(duì)此不以為然，認(rèn)為自己就是這樣做的，每一件專利申請(qǐng)不都是計(jì)劃為將來(lái)市場(chǎng)服務(wù)的嗎？而實(shí)際的問(wèn)題是，在技術(shù)研發(fā)、專利布置/發(fā)掘和申請(qǐng)的過(guò)程中，有多大程度來(lái)自清晰市場(chǎng)指導(dǎo)的計(jì)劃性？專利布置/發(fā)掘是否得到清晰的市場(chǎng)指導(dǎo)？專利申請(qǐng)的主題、種類、公開(kāi)的內(nèi)容、專利間的關(guān)系是否符合較長(zhǎng)時(shí)間跨度內(nèi)的市場(chǎng)要求？這些問(wèn)題如果沒(méi)有清晰的答案，就很難說(shuō)已經(jīng)擁有了正確的基于市場(chǎng)源原則的專利思想。

還有一些企業(yè)對(duì)此很困惑，認(rèn)為在市場(chǎng)、專利、市場(chǎng)、利益的關(guān)系鏈條中，所出現(xiàn)的兩個(gè)市場(chǎng)的時(shí)間背景、當(dāng)前環(huán)境有很大差別，基于第一種時(shí)間背景和環(huán)境的第一市場(chǎng)，怎么可能會(huì)較好適應(yīng)第二種時(shí)間背景和環(huán)境的第二市場(chǎng)呢？實(shí)際上，優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則的的意義在于利用從在先的第一市場(chǎng)獲得的信息，組織盡可能有效的技術(shù)研發(fā)，以及專利布置/發(fā)掘和申請(qǐng)，使產(chǎn)生的專利具有準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性、適應(yīng)性和覆蓋范圍的多維功能，從而為在后的第二市場(chǎng)服務(wù)。感到困惑企業(yè)的專利思想通常很簡(jiǎn)單，就是在簡(jiǎn)單市場(chǎng)調(diào)查基礎(chǔ)上，技術(shù)人員研究什么，就將什么申請(qǐng)專利，專利申請(qǐng)的主題、內(nèi)容、相互關(guān)系缺乏計(jì)劃性，如果再考慮到可能出現(xiàn)的低質(zhì)量的專利代理等因素，所產(chǎn)生的專利就難以具有準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性、適應(yīng)性和覆蓋范圍的多維功能，這樣，即使申請(qǐng)專利，也不可能獲得效能較高的專利或?qū)＠?，無(wú)法避免由于專利損失導(dǎo)致的市場(chǎng)的大量間接損失，而且這種損失事先很難發(fā)現(xiàn)，一旦出現(xiàn)就可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果。

可見(jiàn)，優(yōu)先考慮市場(chǎng)原則的專利思想有助于解決專利規(guī)劃、布置/發(fā)掘和申請(qǐng)過(guò)程中出現(xiàn)的指導(dǎo)思想問(wèn)題。專利實(shí)踐中，強(qiáng)調(diào)主動(dòng)、規(guī)范（按照法律的要求行為）的專利思想，以給專利思想附著規(guī)范的動(dòng)力，進(jìn)而有效指導(dǎo)專利行為。

基于市場(chǎng)原則的專利思想涉及的專利行為通?？梢苑纸鉃橄率霾襟E：1、市場(chǎng)調(diào)查與分析，獲得市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)信息；2、根據(jù)步驟1所述的信息指導(dǎo)技術(shù)研發(fā)，對(duì)研發(fā)獲得的各種技術(shù)結(jié)果，考慮企業(yè)的專利戰(zhàn)略需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況、產(chǎn)品或技術(shù)的市場(chǎng)計(jì)劃，以及考慮市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)的功能、檔次、完整的程度等對(duì)各種研發(fā)結(jié)果進(jìn)行技術(shù)分解；3、對(duì)技術(shù)分解后的技術(shù)點(diǎn)，再次考慮市場(chǎng)需求的產(chǎn)品或技術(shù)的功能、檔次、完整的程度等因素完成專利主題、內(nèi)容的布置和不同主題申請(qǐng)策略的設(shè)置；4、選擇適合的代理機(jī)構(gòu)幫助進(jìn)行技術(shù)發(fā)掘，盡可能找出并列的技術(shù)方案和多種實(shí)施例，進(jìn)而完成專利申請(qǐng)和維護(hù)。

以計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)品為例，如果考慮市場(chǎng)需求的軟件產(chǎn)品的功能、檔次、完整的程度，考慮不同的市場(chǎng)需求，盡可能將技術(shù)點(diǎn)分解得更合理，從而有助于形成具有不同功能或效果交叉的多種價(jià)格體系的多種產(chǎn)品，易于構(gòu)成不同軟件需求的專利集合，進(jìn)而擁有較理想的市場(chǎng)的主動(dòng)地位。

總之，正確的專利思想，可能導(dǎo)致實(shí)施有效的專利行為，進(jìn)而有助于企業(yè)獲得相應(yīng)的市場(chǎng)權(quán)利和市場(chǎng)利益。

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